Virginia Asset Management正在寻求一位个人来为公司的合规总监提供支持，帮助确保公司遵守不断变化的内部和外部法律和监管要求。
工作职责:
- 定期生成和协助主要审查的监测报告，必要时与顾问沟通
- 协助准备和关闭内部和外部分公司审计
- 检查传入的电子邮件
- 协助完成网络安全文件要求
- 协助建立公司/顾问培训
- 向经纪/经销商提交广告和营销材料(经委托人批准)
- 在所管理的账户内协助遵守公司共同基金目录和尽职调查要求(即跟踪购买和转入或非优先基金，与顾问沟通等)。
- 评审持续质量改进和效率提高的工作方法和程序，并在适当的时候实施
- 协助年度注册代表面谈文件
- 进行社交媒体和网络搜索
- 协调和协助顾问/员工的文件要求和跟踪这些文件
- 合规总监指派的其他职责
资格要求:
- 相关行业经验或教育背景
- 大学学位
- 能够通过犯罪历史和信用背景调查
- 熟练使用Microsoft Office工具，特别是Excel
- 能够与公司内各个层次的个人进行互动和沟通
- 快速学习新信息的能力
- 优秀的组织技能和能力，管理多个任务，设定优先级，满足期限，完成跟踪，并保持所需的记录
所需技能:
- FINRA 7/66系列，或获得意愿
工作类型:全职
工资:基本工资与工作经验相符，外加奖金
好处:
- 一部分医疗保险
- 可选的牙科和视力福利
- 短期和长期伤残保险
- 团体人寿保险
- 401(k)，灵活支出和依赖医疗帐户
- 带薪休假(PTO)
应用:请将简历转发至rsvp@vamllc.com并指出你想了解更多的职位。
